建设工程中的反索赔的提出者( )。

建设工程中的反索赔的提出者( )。

A 、仅限于发包人

B 、仅限于承包人

C 、发包人和承包人均可

D 、仅为监理人

参考答案:

【正确答案：C】

在什么情况下发生索赔与反索赔?监理工程师应如何处理好索赔与反索赔？

工程索赔程序与反索赔的要点和技巧工程索赔是指在合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行或不适当履行合同所规定的义务和责任而造成损失时，向另一方提出赔偿或补偿要求的行为。索赔事件的发生是合同当事人利用法律手段维护自己合法利益的合法行为，是当事人的正当权利，也是使合同双方的权利、义务更趋于合理、更符合客观实际的一种有效途径。索赔的实质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔与当事人双方的行为并不一定存在（构成）法律上的因果关系，如不可抗力事件引起的损失。索赔应遵循的两个基本原则：

一是实际造成了经济损失和权利损害，索赔金额应是处理损失或损害所必须支出的费用；二是按此金额补偿后，应恢复到未发生损失（索赔事件）之前的财务状况，亦即不致因索赔事件而遭到损失，也不得因索赔事件而获得额外利益。但高明的有经验的当事人（业主和承包商）却往往通过索赔事件获得高额利润，这充分体现了其高超的综合素质和索赔技巧。如某水电工程局在某年仅通过项目索赔就获得一个亿的利润。承包商在项目上的成功，很大程度上取决于其是否敢于索赔、善于索赔、精于索赔。从深层次意义上讲，做好索赔管理也可以防止承包商在竞争中采取“低价中标、高价索赔”的意图。

索赔是双向的，有索赔就有反索赔。先提出者叫索赔，后反驳（审核）者叫反索赔。

索赔是一项系统工程，涉及到管理、技术、经济、法律等各个方面。索赔有其客观性（即索赔事件真实存在且导致的损失或损害有证据）、合法性（即索赔事实符合法律规定且导致损失有因果关系）、合理性（即索赔事实在合同条款或法令或惯例上合理且需要合理论证和合理计算索赔值），也要遵循严格的索赔程序进行才能成立。如果违反规定、不抓住事件的要点、不运用必要的索赔技巧，往往达不到索赔（反索赔）的目的和效果。索赔管理贯穿于工程建设的全过程、实施的各个环节和各个阶段。作为业主代表的监理工程师（指项目总监理工程师，以下略）在工程索赔与反索赔活动中代表业主行为，扮演着极其重要的角色，起到至关重要的作用。当事人（业主和承包商）都要引起足够的重视和关注。下面以承包商提出索赔为模式，谈谈工程索赔的程序和对应阶段的监理工程师反索赔的要点和技巧。

1承包商发出索赔意向通知

当索赔事件发生后，承包商应迅速作出反应，及时抓住索赔机会，向监理工程师（或业主）发出《索赔意向通知》，表明承包方的愿望和要求。按国际惯例索赔与反索赔有时限要求和规定。比如FIDIC条款规定，承包商应在发生索赔事件后的28天内向工程师（或业主）发出书面索赔意向通知，如果超出这个期限未发出，工程师（或业主）有权拒绝承包商的索赔要求，可视为承包商自动放弃索赔权利而自动失效。不同的合同或组织会有不同的规定，监理工程师应特别加以注意。

之所以要向对方发出意向，目的只是为了让对方知情并有所准备，能够友好、诚信、正当、合理、及时、有效地完成相应的工作，这是国际惯例。而不是像国内的承包商（施工企业）不规范行为，事前不告知意向，搞“突然袭击”，侥幸于监理工程师不能及时收集到相关证据或核定时间超出时限而“占便宜”。在国外这是难以想象的。承包商若有这种劣迹将会付出更多、更大的代价：监理工程师作为管理者，掌握着全面管理工程的信息优势（承包商则是信息不对称），占有主动权；而且承包商的工作由于主要是半机械化和人工操作，必然存在粗糙、缺陷、不合格等状况，被索赔的机会更多，监理工程师可以“用其人之道还治其人之身”。再者承包商将会因为不讲信用而失去以后的项目和市场，被拒之门外而丧失企业乃至个人生存的机会。这不是危言耸听，在诚信的、完全的西方市场经济竞争的大潮中是客观存在的事实。企业往往不是因为无实力而失败，而是因为无信用而消亡、淘汰。

2承包商调查取证

索赔意向发出后，承包商根据索赔事件涉及的施工工序、工艺及同期记录，收集资料、证据；进行原因分析、责任划分；计算损失（工期和费用）。监理工程师保持有同期记录，并与承包商一样共同占有工地现场的全部工艺、工序及实物，也应主动及时地、同步收集资料、依据和证据；分析原因、划分责任；核算损失；建立自己的索赔档案、数据库；并密切关注索赔事件的发展、变化和影响因素等。而不应该被动等待承包商提交索赔报告后才去做上述工作，这样在资料收集、现场采样、实测实量、审核时限（超时无效）等方面都会造成被动而使对方（承包商）有更多的索赔机会或获得正当的索赔补偿以外的利润。

3承包方递交索赔报告

承包商在完成了上述第二步的工作后，应在索赔意向发出后的28天内（过期无效）向监理工程师提交《索赔报告》。索赔报告一般一次性提交完成，但当索赔事件还在持续发生时，索赔报告也可以分期、分阶段提交，最后汇总。索赔报告一般由以下六个部分组成：

（1）概述（事件描述简明扼要）；

（2）索赔依据（这是索赔是否成立的关键）；

（3）原因分析、责任划分（这是索赔事件的难点）；

（4）索赔值计算（款额和工期，这是索赔事件的重点）；

（5）结论（计算结果及承包商的具体目标值选择：或者费用补偿或者工期补偿或者两者皆要）；

（6）证据附件（把有效的、有关的文字资料、图表、照片、实物等一切证据作为支持索赔报告的附件附在报告后面）。

4监理工程师的审查和协商（反索赔）

监理工程师应认真研究索赔报告并注意索赔成立的条件、时限要求（如果有的话）、抓住重点、难点等，把自己分析、计算的情况与承包商的索赔报告逐项对照、核定（发现不同之处），审查索赔的合法性、合理性、有效性和计算的正确性；必要时对实物进行现场查实、甚至于剥开覆盖物实测实量；划清责任界限；核算损失补偿值；并与甲乙双方进行协商处理（特别是有争议的部分一定要双方或三方协商）。

4．1注意索赔成立的条件

一是以合同为依据，将索赔事件与合同条款对照，已实际造成了承包商成本的额外支出或直接工期损失；二是造成实际损失（费用增加或工期损失）的原因按合同约定不属于承包商自身应承担的行为责任或风险责任；三是承包商按合同和惯例规定的程序、时限等要求提交了索赔意向通知和索赔报告。索赔事件的成立应同时具备上述三个条件，缺一不可。监理工程师应据此判别索赔事件的合法性、合理性和有效性。只要不具备其中的任何一个条件，索赔报告即不成立，属于无效索赔，监理工程师应不予考虑。

4．2注意合同（或惯例）中关于索赔时限条件的规定

一是关注对承包商提交索赔意向通知和索赔报告的时限条件（比如28天，即四周时间）。超期提交者即为失效，不予考虑。不论承包商付出多少（损失多大），均被认为已丧失了（或放弃了）索赔的主张和权利，承包商的损失只能自己消化、自己承受。二是关注对监理工程师核定（反索赔）索赔报告的时限限制（比如七天，即一周）。监理工程师超出了时限规定的反索赔（核定后即签证）已毫无意义，施工方的索赔额即可自动生效，监理工程师再无权利核减下来一毫一厘。当业主支付给承包商这项索赔事件产生的索赔数额后，业主可再向监理工程师（监理公司）索赔（或诉讼）赔偿业主多支付的那一部分损失。三是为争取有更多的审核（反索赔）时问，监理工程师在认真研究了承包商的索赔报告后，汇总意见（不可以每次提几个问题，下次又提几个问题。这样折腾承包商，是监理工程师的职业道德乃至人品有问题），一次性要求承包商返工重报或提供某些必要的补充资料，这样反索赔的时限可以相应延长或协商处理。这是一种经常可用的反索赔的策略和技巧，在时间上和其他准备工作上会赢得更多的时间和主动，使得监理工程师能有更充分的应对索赔的措施，提高工作效果。但必须是有正当和充分的理由，否则便被认为是故意刁难承包商。四是索赔是双向的，时限要求往往也是双向的。双方应该本着公平、客观、双赢的原则多为对方着想，互相提醒，协商处理，以其相互谅解；抓大放小，求大同存小异，以求取更大范围、更高层次、更加长久的合作、共进。

4．3反索赔（工程审核、签证）的一些方法、技巧

（1）要求承包商的索赔总价必须分项、分目明细，单独计算后再汇总；监理工程师应逐一审核。

（2）对有图纸、变更通知的索赔项目，应签署“由造价工程师（或结算人员）按照××号图纸（或变更通知）计算、审定”；监理工程师不再核定。

（3）对有甲乙双方确定的单价、预算书（如投标书中含有）价格的索赔项目，可计算、签证实物工作量和直接费，并注明“间接费和总价由造价工程师（或结算人员）处理”。

（4）对无单价的索赔项目，只能签证实物工作量（in、t、m2、m3等），并注明“单价和总价由造价工程师（或结算人员）按规定计算、审定”。

（5）对无法计算量、价的索赔项目，由甲、乙双方讨价还价、协商确定后，甲方、乙方、监理共同签证。

（6）对甲方（含监理方）、乙方或因索赔依据有争议或达不成一致的索赔项目，可以先放一放，以后再办（毕竟是少量，一般不会影响工程进展）。因为时间可以改变人（的态度、、认识、观点），时间可以改变一切。

（7）在做以上工作的时候，先用铅笔逐项记录，确认一致、无误后再用钢笔签证。

（8）对甲方、乙方已经签完字的索赔项目（一般都会有问题和风险），监理工程师可以直接签署自己的意见和观点（如果不怕得罪他们），或者把签字的日期推后一日或几日，以表明自己的被动和无奈，一旦有问题时也可以减轻一些责任和风险。

5监理工程师作出“索赔处理决定”

经过上述深入、认真、细致的工作，监理工程师可以把“铅笔”字迹记录变成“钢笔”记录固定下来，并签字盖章后交与业主。即使有部分或几项还有不同意见，可加以注明或剔出，先放一放，以后再找依据或适当的时机处理。这不会影响大局和整体的形象进度。时间往往是解决问题的最好老师。允许任何人持不同意见，也允许任何人有认识问题的时间和过程。尤其是在中国现行的建设体制下（深层次问题），索赔可以延后甚至于工程竣工后再定、再签，因为索赔可以不进入当月支付，且当月支付的进度款也只是一个预支款或估算。这与国际上当月支付的进度款即为结算，过期的索赔在以后的月份和结算中就不予承认有着根本的区别，这也是监理工程师在反索赔时要加以注意的。

6业主审查、签证并决定补偿方式

各项索赔项目及数额等工作在此前已经做完，也经双方或三方协商，因此索赔报告及反索赔意见、结论递交业主后，业主即可确认并马上签字、盖章。在这里需要业主考虑的是根据自己的情况和需要选择合适的补偿方式：或者仅给予费用补偿或者仅给予工期延长或者同时给予费用补偿和工期延长。对于选择何种方式补偿承包商，监理工程师一般只提建议，由业主自主选择（或与承包商协商）。

7承包商接受索赔处理

一般情况下各项索赔项目及索赔额等工作也是在此前已经完成，承包商也已参与并知晓审核的全部过程、结果和结论，因此承包商会同意索赔处理，并进入中期（或月进度）支付，最终进入结算、审计。但即使这样有时承包商仍有意见或反悔，也可以放一放，另找时间和机会确定；或者直接进入仲裁或诉讼程序。但这是一种极端的方法，弊大于利，耗时、耗费、伤感情、毁形象，尤其对于合作共赢的双方（业主与承包商）或多方（业主、承包商、监理、设计、勘察、供货、用户、政府等）。监理工程师也要特别避免这种极端情况的发生。因为在仲裁或诉讼中监理工程师可能是双方的证人（甚至于也负有造成损失的责任，即污点证人），会处于一种比较尴尬的境地，这不是我们所期望的但难以回避，而且往往会面临很多尖锐、敏感问题。不论发生何种情况，监理工程师都要积极应对。不怕它发生只怕无准备。这里不再赘述。总而言之索赔与反索赔可被认为是一种高超的艺术和技巧的竞技和较量，也是双方或多方组织和个人综合素质的全面体现。监理工程师必须严格遵守诚实信用、公平合理、及时做出决定、尽可能协商达成一致的处理索赔基本原则；注重索赔事件的客观性、合法性和合理性；抓住重点、难点和要点；发挥自己的特点和综合素质，彰显监理工程师高尚的职业道德风采和人格魅力；运用娴熟的工作手段、技能和技巧，积极应对索赔与反索赔等。使工程建设和合同履约更趋于客观、合理，全面履行监理工程师的义务和责任，赢得业主、承包商和社会各界的认同和尊敬。

工程索赔与反索赔如何进行

工程索赔与反索赔如何进行

工程索赔与反索赔如何进行，关于法律方面的问题在我们的日常生活中是非常多的，而且生活中其实我们遇到的很多问题都是与法律问题有关联的，以下了解工程索赔与反索赔如何进行。

工程索赔与反索赔如何进行1

一、工程索赔与反索赔的概念

工程索赔是指在建设工程施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。工程索赔是双向的，发包人（建设单位）和承包人（施工单位）都可能向对方提出索赔要求。一般来讲发包人索赔额较小，而且处理方便，可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对承包人的索赔；而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。

通常情况下工程索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求，可称其为承包人的施工索赔（简称施工索赔）。发包人对属于承包人应承担责任造成的损失而向承包人要求的赔偿主张，称为发包人的反索赔（简称反索赔）。

二、工程索赔如何进行

1、索赔事件发生后28天内，向监理工程师发出索赔意向通知。

2、发出索赔意向通知后的28天内，向监理工程师提交补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料。

3、监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复。

4、监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向监理工程师发出索赔意向通知。在索赔事件终了后28天内，向监理工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

三、工程反索赔如何进行

1、从合同条款上，限制或者否定承包商工期顺延和费用索赔的权利。例如某施工合同约定：除了工程变更外，乙方不得以任何理由要求顺延工期；另一个合同文本写道，甲方对地质资料的准确性不负责任，也就是说，如果实际的地质状况与地质资料出入很大，需要更多的施工时间和费用投入，承包商仍然无权索赔。

诸如此类的限制性条款实在太多，不胜枚举。还有的甲方提供的合同文本，表面上承认工期可以顺延，但实际上确缺乏可操作性，实际上是否定了工期索赔的权利。

2、否定存在索赔事件；

3、认为索赔无合同或法律依据；

4、认为索赔超过了索赔时效；

5、认为索赔证据不充分；

6、认为索赔要求不合理，如索赔金额是否过大，工期顺延是否过长等。

工程索赔与反索赔如何进行2

一、索赔费用的组成

索赔费用的组成与建筑安装工程造价的组成类似，一般包括以下几个方面：

1、人工费

指列入概算定额的直接从事建筑安装工程施工的生产工人和附属辅助生产单位的工人开支的各项费用。在索赔费用中还包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的等损失费的累计，其中增加工作内容的人工费应按照计日工费计算，而停工损失费和工作效率降低的损失费按窝工费计算，窝工费的标准双方应在合同中设定。

2、设备费

可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。当工作内容增加引起的设备费索赔时，设备费的标准按照机械台班费计算。因窝工引起的设备费索赔，当施工机械属于施工企业自有时，按照机械折旧费计算索赔费用；当施工机械是企业从外部租赁时，索赔费用的标准按照设备租赁费计算。

3、材料费

材料费的索赔包括：由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非承包人责任工程延期导致的材料价格上涨和超期储存的费用。

材料费中应包括运输费、仓储费，以及合理的损耗费用。如果由于承包人管理不善，造成材料损坏失效，则不能列入索赔计价。承包人应该建立健全物资管理制度，记录建筑材料的进货日期和价格，以便索赔时能准确地分离出索赔事项所引起的材料额外耗用量。威力证明材料单价的上涨，承包人应提供可靠的订货单、采购单，或官方公布的材料价格调整指数。

4、管理费

此项可分为现场管理费和企业管理费两部分。索赔款项中的现场管理费是指承包人完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的现场管理费，包括管理人员工资、办公、通信、交通费等。索赔款中的企业管理费主要指的是工程延期间所增加的管理费。包括总部职工工资、办公大楼、办公用品、财务管理、通信设施以及企业领导人员赴工地检查指导工作等开支。

5、利润

一般来说由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场等引起的索赔，承包商可列入利润。但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实事工程内容的价格之内，而延长工期并未影响削减某些项目的实施，也未导致利润减少。所以一般监理工工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致。

6、延迟付款利息

发包人未按约定时间进行付款的，应按银行同期贷款利率支付延迟付款的利息。

二、建筑工程索赔的特征

1、索赔的双向性不仅承包商可以向业主索赔，业主同样可以向承包商索赔。由于实践中承包商向业主索赔发生的频率高，业主向承包商的索赔频率低，因此索赔一般指承包商向业主的索赔，而业主向承包商的索赔叫反索赔。合同双方在索赔中的地位是不同的，业主在反索赔中往往占据主动地位，他可以直接从应付工程款中扣抵或者没收履约保函、扣留。保留金甚至留置承包商的材料设备作为抵押等来实现自己的赔偿要求；

承包商向业主的索赔相对是比较困难的，但承包商向业主索赔的范围非常广泛，一般认为只要是因非承包商自身原因造成其工期延长或者成本增加，都有可能向业主提出索赔。

2、索赔以实际发生了经济损失或权利损害为前提经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支。权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，如由于恶劣的气候条件对工程进度的不利影响，承包人有权要求工期延长等。经济损失与权利损害有时同时存在，有时单独存在。

如发包人未及时交付合格的施工现场，既造成承包人的经济损失，又侵害了承包人的工期权利；再如发生不可抗力，承包人根据合同规定或者惯例，只能要求延长工期，不应要求经济补偿。

3、索赔是一种未经对方确定的单方行为，对对方尚未形成约束力，其索赔能否实现，必须经过确认，才能实现索赔是一种正当的`权利或要求，是合情合理合法的行为，是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付，不是无中生有，无理争利。索赔同守约、合作并不矛盾。

三、建筑工程索赔程序

1、索赔事件发生后28d内，向监理工程师发出索赔意向通知。

2、发出索赔意向通知后的28d内，向监理工程师提交补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料。

3、监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复。

4、监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，28d内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向监理工程师发出索赔意向通知。在索赔事件终了后28d内，向监理工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

6、索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。

7、只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。

8、索赔是一种未经对方确认的单方行为。

工程索赔与反索赔如何进行3

一、工程索赔成立的条件有哪些

1、索赔成立的前提条件。索赔的成立要同时具备以下三个前提条件：

(1)承包人根据合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告

(2)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失

(3)造成费用增加或工期损失的原因，根据合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。以上三个条件必须同时具备，缺一不可。

2、构成施工项目索赔条件的事件。索赔事件又称为干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的各类事件。在工程实施过程中，要不断地跟踪、监督索赔事件，就可以不断地发现索赔机会。一般承包商可以提起索赔的事件有：

(1)发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失

(2)发包人延误支付期限造成承包人的损失

(3)发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加

(4)对于合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用

(5)因为监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加

(6)因工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更)造成的时间、费用损失

(7)非承包人的原因导致工程暂时停工

(8)物价上涨，法规变化及其他。

二、原则

索赔处理的原则：

①必须以合同为依据

②及时、合理地处理索赔，以完整、真实的索赔证据为基础

③加强主动控制，减少索赔

通过学习法律快车我的这篇文章，我们知道了工程索赔成立的条件有哪些？包括索赔的三个条件缺一不可，分别是承包人根据合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告，与合同对照事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出或直接工期损失，以及造成费用增加或工期损失的原因不属于承包人的行为责任。感谢您的阅读。