基金监管的首要目标是（）。

基金监管的首要目标是（）。

A 、保护基金投资者及其相关当事人合法权益

B 、监督基金机构稳健运行

C 、维护市场秩序

D 、保障基金行业健康发展

参考答案:

【正确答案：A】

依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。

基金监管的首要目标是

第一基金管理公司内部控制的总体目标是:

(1)确保公司运营严格遵守国家相关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的管理思想和理念。

(2)防范和化解经营风险，提高管理效率，确保业务稳健经营和委托资产的安全完整，实现公司持续、稳定、健康发展。

(3)保证基金和公司的财务等信息真实、准确、完整、及时。

二。基金管理公司的内部控制应当遵循以下原则:

(1)健全性原则。内部控制应包括公司各级所有业务、部门或机构及人员，并覆盖决策、执行、监督、反馈等各个方面。

(2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，保持内部控制制度的有效实施。

(3)独立性原则。公司各机构、部门、岗位的职责应保持相对独立，公司基金资产、自有资产和其他资产的运作应分开。

(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应职责明确，相互制衡。

(5)成本效益原则。公司运用科学的管理方法，通过合理控制成本，降低经营成本，提高经济效益，达到最佳的内部控制效果。

基金监管工作的目标不包括

基金监管工作的目标不包括如下：

基金监管工作的目标不包括降低系统风险。基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，具体包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益；

②规范证券投资基金活动；

③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

私募基金监管属于行政执法活动，要求具体如下：

1、私募基金管理人不得从事担保、典当、众筹、场外配资等。

2、私募基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂等情形。

3、私募基金管理人不得从事损害私募基金财产或者投资者利益的关联交易等投资活动。

4、私募基金管理人及其出资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构所提交的登记备案信息及其他信息材料，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

证券市场监管的目标：

一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。其中保护投资者合法权益是证券监管的首要目标。

证券市场监管的三个手段

1、法律手段。这是监管部门的主要手段。

2、经济手段。

3、行政手段。

基金监管应遵循哪些原则

基金监管的基本原则包括：

(一)保障投资人利益原则

保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。

(二)适度监管原则

市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管适度。

(三)高效监管原则

正所谓高效监管，是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。

(四)依法监管原则

依法监管原则是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据。

(五)审慎监管原则

审慎监管也称“结构性的早期干预和解决方案”，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

(六)公开、公平、公正监管原则

公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。