浅析施工企业如何进行工程索赔

施工索赔是指承包人在施工合同履行过程中，由于对方未履行或不完全履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而使本企业遭受损失时，向对方提出赔偿要求的行为。换句话说凡是超出原合同规定的行为而给承包商带来的缺失，无论是时间上的还是经济上的，只要承包人认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支，应得到经济或时间补偿的，均有权向业主提出索赔。

随着建筑市场的日益完善，工程索赔已变成一种正常的现象，它在项目实施中不可避免的。它不同于“罚金”，它的性质属于经济补偿而非惩罚。它是承包商由于非自身的原因发生合同规定以外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。因此索赔是一种正当的合法的合理要求。

多年来我国工程索赔管理工作已取得了长足发展，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势，备受各利益方的关注，因为是否熟练掌握运用索赔以及索赔的方法与技巧是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，施工企业索赔意识淡薄，缺乏索赔经验及缺乏索赔专业人才，与国外较发达地区相比差距很大。

常见的工程索赔几种形式

1.工程环境变化。如地质条件与合同不一直。由于不利的自然条件及人为障碍，经常导致设计变更、工期延长和工程成本大幅度增加而提出索赔。

2.工程变更。业主指令修改设计，如增加新的工作、改变工程材料、暂停施工或加速施工等，这些变更指令必然引起新的施工费用或需要延长工期而提出索赔。

3.业主违约。如业主未按合同规定提供施工条件（场地、道路、水电、图纸）；未按规定时限向承包商支付工程款；工程师下达错误指令或批复及业主指定的分包商或供货商的违约行为等等提出索赔。

4.不可抗力因素。如洪水、地震、水灾、政局变化、罢工、战争、经济封锁等提出索赔。

5.合同缺陷。由于合同文件的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款的纠纷。按合同条件惯例，均由工程师做出解释。但是如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任而提出索赔。

6.国家法令变更。工程施工过程中，由于政府发布的物价、定额、取费、税收变化上涨增加工程造价，导致承包商利益损失发生工程索赔。

施工索赔原则与程序

索赔的根本目的在于保护自身利益，追回损失；施工企业为保证索赔工作顺利进行，既要严格贯彻正确的原则立场，又要谨慎、及时地按照索赔程序进行索赔，这是能够成功索赔的前提。

1.索赔原则

（1）合法性原则。按照合同规定，干扰事件的确是由于非承包商自身引起，且承包商的索赔要求必须符合合同规定，并具备合法、全面、充分和有效的证据。

（2）合理性原则。承包商的索赔要求必须合情合理，符合实际情况，真实反映实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。

（3）实效性原则。发生干扰事情并造成损失后，承包商必须按照合同规定程序在一定时限内提出索赔，且监理工程师必须及时地对索赔进行处理，不得无故拖延。

（4）协商处理原则。发生索赔事件后，合同双方均应本着友好协商原则进行沟通和互动，防止对立情绪产生，因为合作一旦破裂带来的不仅是当事人的损失，还可能影响其他人的权益，除非一方违反合同基本原则恶意欺诈。

当然承包商不能滥用索赔权力来赚取利润，这就要求承包商不能违反商业道德，禁止采用虚假证据、高估冒算等不正当手段进行索赔。

2.索赔程序

索赔过程要严格按照合同程序进行，否则常常导致索赔无效。按照国际惯例，索赔程序大体包括以下过程：

（1）索赔意向通知。干扰事件发生后，承包商必须迅速作出反应，在合同规定时间内，向业主发出书面索赔意向通知，声明对干扰事件提出索赔意向。

（2）起草并提交索赔报告。提交索赔意向通知后，承包商必须在一定时间内提交正规索赔报告，包括索赔报告、账单、各种书面证据等。在这个过程承包商有大量的管理工作，包括对干扰事件起因、过程、状况的调查；对其原因进行分析评价，分清责任；以实际损失为依据，收集相关证据，以合理的计算方法计算损失；在干扰事情结束前做好同期的相关记录；最后起草有理有据、准确可靠的索赔报告，并提交。

（3）索赔的解决。从项目管理角度，合理的索赔应得到合理的解决；承包商自提交索赔报告后，业主必须在合同规定期限内对索赔要求作出答复。这个阶段工作的重点就是审查评估索赔报告后，通过谈判、调解、仲裁或诉讼等手段解决索赔问题。

施工索赔的技巧分析

工程索赔是一门涉及面广，融技术、经济、法律、管理与公共关系于一体的综合学科。发生干扰事件后，如何做到不损失利益，取得索赔成功，又不伤害双方的合作关系和承包商信誉，合作满意，不仅与索赔数额有关，而且与承包商的索赔策略、处理技巧有关。索赔策略与索赔技巧也是承包商经营策略的一部分。

1.及时捕捉和利用索赔机会。索赔的基础是施工合同文件，承包商要认真研究合同文件，熟练掌握合同条款，对可能产生索赔的条款反复学习认真研究。发生干扰事件后，作为有经验的承包商要及时捕捉、利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件，做到有据有理有节。

2.加强合同管理，积累真实有效的索赔证据。承包商在施工开始前，就要建立严格的资料积累制度。对施工过程中发生的停水、停电、材料进场、工程变更、会议纪要、检测报告等原始资料都要有详细记录；对业主或监理工程师的临时决定、口头变更令、往来信件等都要整理成文字资料保存。 3.合理的计算方法，适当的索赔额。索赔的计算方法和索赔额要实事求是，保证业主和工程师能理解和接受，这也是工程索赔成功与否的关键，切忌漫天要价，造成业主逆反心理，影响文件的可靠性，造成双方对立情绪。

4.力争单项索赔，避免一揽子索赔。单项索赔通常原因单一，责任单一，分析比较容易，能及时得到支付。一揽子索赔问题处理和解决复杂，原因、责任和影响分析艰难，索赔金额较大，双方争执激烈，不易解决，有时谈判一拖几年。

5.搞好合同双方关系，掌握谈判艺术。索赔争端是难免的，但承包商尤其要保持头脑冷静，原则问题上态度要坚决，但也要注意方法，注意双方的合作关系和利益一致性，能对索赔过程有效地控制，运用恰当的策略和灵活的谈判技巧对话，既达到索赔要求，又要不伤和气。

施工索赔应注意的问题

1.加强施工现场的索赔管理。施工过程中的有关变更要以业主的书面指令为主，在特殊情况下必须执行其口头命令的，事后应立即要求业主方用书面文件确认。同时要安排专人做好每天的施工日记，技术资料等施工记录，需要监理工程师签字的应在规定的时限内确认，必要的还要做好现场摄像、录像等记录。并及时做好索赔事件的相关资料的收集、整理。签证工作。

2.注意工程索赔的时效。一旦索赔事件发生应及时进行索赔。我国《建设工程施工合同》有关规定中，对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定，主要包括：

（1）索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

（3）工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据；

（4）工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

（5）当该索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。对于超出时限的索赔，索赔无效。

3.注意谈判艺术和技巧。索赔技巧应根据工程项目的实际情况、客观的环境条件而灵活掌握。实践证明在谈判中采取强硬态度或软弱立场都是不可取的，其难以获得理想的效果。因此采取刚柔结合立场容易凑效。在谈判中要随时研究和掌握工程师的心里，了解对方的意图；不要采取过激的语言和行为，力争友好解决，防止对立情绪，要以理服人，求的对方的理解同情；善于利用时机，因势利导来打动对方；谈判中要有适当的进退，使双方有得有失，求的折中的办法，使谈判的方法灵活多变。

4.建立一支专业化的索赔队伍。目前我国许多建筑企业施工索赔管理工作多由合同管理人员代替，无专职负责索赔的管理人员，而往往到了索赔谈判阶段才临时拼凑人马，仓促上阵。常常是工程快结束的时候，才临时组织所谓的索赔小组，试图一揽子解决全部索赔问题。这样的索赔管理局面使索赔管理参与者的自主性很差，因没有高度的自主权，使其对索赔的责任感不强。从而使索赔工作处于人人都管，但人人都不认真去管的状况，使索赔远不能达到预期的目标。针对这种状况，企业应成立专门的索赔管理职能部门，由专职索赔管理人员负责组织管理整个项目的全盘索赔工作，这样会使索赔工作的自主性得到极大的肯定，并使索赔管理人员手中的索赔工作显出技能多样性，因施工索赔工作要求深厚的技术经济专业知识基础，既要懂工程技术，又要懂财务会计，而且还要有相当程度的合同知识与公关经验，从而使索赔工作目标得以实现。

5.正确处理好与业主与工程师的关系。索赔事件最终需要工程师的认可，索赔的成功与否，工程师其着关键性的作用。施工企业的索赔的成败很大程度上取决于业主的态度。因此要正确处理好业主、工程师的关系，在实际工作中树立良好的企业信誉和诚信。诚信是企业长久发展的基石，建立健全企业内部管理体系和质量保证体系，确保工程质量，树立品牌意识，诚信服务，在业主与工程师的心中树立良好的企业形象。

6.注重施工合同管理。在合同签订前，要通过合同法人审查和分析预测，发现潜在的索赔机会，尤其对工程量、价格、工期等条件索赔补偿的可能性和先后程序要特别关注。在合同实施过程中，进行合同监督和跟踪管理。首先要保证自身全面履行合同，不违约。并且监督和跟踪业主方合同履行情况，一旦发现不符合合同约定的情况，应立即进行索赔处理。

结束语

工程索赔是合同管理的重要环节，是项目管理的重要内容，是一项知识面和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不仅需要相关的人员充分理解施工图纸、施工技术以及合同协议，同时还要具备较高的索赔理念及能力。因此施工企业要加强索赔意识，加强自身的管理，打造相关专业人才，不断学习，总结索赔经验，达到保护自身的正当权益，弥补或减少经济损失。