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发行人是什么意思

发表时间：2024-07-15 20:00:14 来源：网友投稿

在金融业中发行人一般指代发行金融产品的企业。发行人发行金融产品后，由承销机构(发行人自主选择)销售金融产品，督促发行人进行信用评级并及时公布评级结果。发行人都是上市公司且必须发行股票，但发行人不一定是上市公司。这两个有交集，但不重叠。

一、发行人主要包括以下四类1.政府。中央政府为弥补财政赤字或筹集经济建设所需资金，在证券市场上发行国债、财政债券、国家重点建设债券等，称为国债。2.地方政府可以为地方公用事业建设发行地方政府债券。目前中国禁止地方政府发行债券。股份公司。3.筹建中的股份有限公司，发行股份的目的是达到法定注册资本，设立公司;对已成立的股份公司，发行股票和债券的目的是扩大资金来源，满足生产经营发展的需要。4.金融机构。商业银行、政策性银行和非银行金融机构为筹集资金，经批准，可以公开发行金融债券。企业。非股份公司的企业经批准，可以在证券市场发行公司债券筹集资金。

二、公司上市的程序1.向证券监督管理机构申请股票上市。股份有限公司申请上市，必须报经国务院证券监督管理机构批准。证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准公司的股票上市申请。2.接受证券监管机构的批准。证券监督管理机构应当对股份有限公司申请上市的材料进行审查，符合条件的，予以批准;不符合条件的，应予以拒收;缺乏规定的文件的，可以要求限期提交;如果不付款，申请将被拒绝。3.向证券交易所上市委员会提出上市申请。与此同时需要提供以下资料：上市报告书；申请股票上市的股东大会决议；公司章程；公司营业执照；依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；法律意见书和上市保荐书；最近一次的招股说明书；证券交易所上市规则规定的其他文件。对于发行人的不规范行为，主承销商有权要求其整改，并将整改情况在尽职调查报告或核查意见中予以说明，因发行人不配合，使尽职调查范围受限制，导致主承销商无法做出判断的，主承销商不能为发行人的发行申请出具推荐函。发行人不履行债务时，主承销商可以代理投资人进行追偿。发行人的董事或法定代表人需要保证所披露的信息真实、准确、完整。

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