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证券从业资格证年检是什么意思

发表时间：2024-08-21 14:57:17 来源：网友投稿

证券从业资格考试顺利通过之后，想要取得证书，必须要经过证券从业资格申请，可由机构资格管理员申请执业证书，个人无法申请。或许有很多考生还不清楚，证券业协会于2018年9月25日发布公告，明确取消证券业从业人员执业证书年检。那么证券从业资格证年检是什么意思呢，一起来看一下吧！

证券从业资格证是从业人员进入证券公司工作的必须证件，如果没有通过年检，执业资格就会被暂停，暂停执业期间，不得对外开展证券业务，对从业人员有很大的影响。如果在这期间开展证券业务，就属于违规行为。

依据《证券从业人员资格管理办法实施细则》，证券业协会对取得一般证券业务的从业人员实行每两年一次年检，协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束。其中证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每年一次实行滚动年检，保荐代表人实行每年年检。

如何取得执业证书?

符合下列条件的，可以通过证券公司申请执业证书：

(1)通过一般从业资格考试，取得从业资格；

(2)已被证券公司聘用；

(3)近三年未受过刑事处罚；

(4)不存在《证券法》一、百二十六条规定的情形；

(5)未被认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

(6)品行端正，具有良好的职业道德；

(7)法律、行政法规和规定的其他条件。

一般业务资格的申请人，通过所在证券公司向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在证券公司进行沟通，一般在10-15个工作日内完成相关程序。

年检取消了培训有什么变化?

根据业内人士给出的解读，取消年检操作对后续培训没有影响。培训时长可能由每两年计算30个学时改为每年计算15个学时；未按时完成培训会增加惩戒性培训要求，但执业证书不会被自动注销。开展证券业务前，证券从业人员应进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司要周期性对培训效果进行测试。

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