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cfa违规行为调查过程是什么样的

发表时间：2024-11-10 04:01:20 来源：网友投稿

CFA违规行为调查过程如下：首先CFA协会接到违规举报后，会对举报内容进行初步审查。然后成立专门的调查小组，收集相关证据，如交易记录、通讯记录等。调查小组对证据进行分析，确定是否存在违规行为。若存在违规将通知被调查者，要求其陈述情况。根据陈述和证据，调查小组得出结论，并向被调查者及其所在机构发出违规通知。被调查者有权进行申诉。最终协会根据调查结果，对违规者采取警告、暂停、取消资格等处罚措施。整个过程严格遵守保密原则，确保调查公正、客观。

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