工程索赔在项目施工中的应用

我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式出现而开始的，索赔概念自此进人中国。至今工程索赔管理工作已取得了长足发展，无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。倍受业主、承包商及有关部门关注。但是工程索赔在我国工程建设管理中仍是相对薄弱的环节：①对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识；

②对索赔时限、索赔证据管理不充足；

③索赔专门人才缺乏；

④索赔经验及实例资料贫乏；

⑤“人情纽结”较严重；

⑥索赔意识薄弱，对其重要性没有引起足够的认识。

索赔原则

1 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失。

2 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时相关管理人员要一起到现场核对。

3 索赔意向书送交确认后要及时收集证据，证据要确凿，理由要充分；所有费用和工期索赔应附有现场管理人员认可的记录和计算资料及相关证明材料。

3索赔的分类

3.1 按照干扰事件分类。可分为：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款等）。

3.2 按合同类型分类。可分为：总承包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。

3.3 按索赔要求分类。可分为：工期索赔；费用索赔等。

3.4 按索赔起因分类。可分为：建设单位违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。

3.5 按索赔的处理方式分类。可分为：单元项索赔；总索赔等。

4索赔依据

4.1 工地（地盘）会议记录和有关工程的来往信件。

4.2 各种施工进度表，包括业主代表和分包编制的进度表。

4.3 施工备忘录（日记）按年月日顺序号存档，以便查找。

4.4 做好业主和监理工程师的口头指示记录，及时以书面形式报告相关方予以承认。

4.5 工程照片需有专人管理，照片都应标明拍摄的日期。

4.6 收集记录每天的气象报告和实际气候情况。

4.7 整理保存项目部员工的工资与薪金单据、材料物资购买单据，按年月日编号归档。

4.8 完整的工程会计资料，包括工卡，人工分配表、注销工资薪金支票、材料购买定贷单、收讫发票、收款票据、帐目及有关图表、财务信件、经会计师核证的财务决算表等。

4.9 所有的合同标书文件、合约图纸、修改增加图纸、计划工程进度表、人工日报表、材料设备进场报表及帐单（工程付款单）等需归类保存入档。

5施工索赔

5.1 可能发生施工索赔的主要内容。施工单位索赔管理中可能出现索赔机会的主要包括：①不利的自然条件与障碍引起的索赔。a.地质条件变化引起索赔。在施工期间施工单位遇到不利的自然条件或人为障碍，而这些条件与障碍即使有经验的承包方也不能预见到，施工单位可提出索赔。b.工程中人为障碍引起的索赔。如在挖方工程中由于发现地下构筑物和文物等，图纸上并未说明，确属有经验的施工单位难以预见的人为障碍，如通过处理导致工程费用增加，施工单位即可提出索赔。

②工期延长和延误的索赔。通常包括两方面：

一是建设单位要求延长工期，二是施工单位要求偿付由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失。

③因工程终止或放弃提出的索赔。由于建设单位不正当地终止或不属施工单位原因而使工程终止，施工单位有权提出以下施工索赔：a.盈利损失，其数额是该项目合同条款与完成遗留工程所需花费的差额。b.补偿损失。包括施工单位在被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出（减去已经结算的工程款）。

④关于支付方面的索赔。a.由物价上涨引起的索赔。b.由货币贬值导致的索赔。c.拖延支付工程款的索赔。

5.2 工期索赔。施工单位提出工期索赔的目的是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任并对因工期延长而造成的费用损失进行索赔。

工期索赔主要依据合同规定的工期内容及修改文件和受干扰后实际工程进度记录。应在月底以及在干扰事件发生时，分析资料，发现工期拖延及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。

5.3 费用索赔。费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。

①索赔费用的组成。a.人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；b.材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。c.施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于建设单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。d.分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。e.工地管理费。工地管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。f.利息。对于索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。g.总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。h.利润。一般来说由于工程范围的变更和施工条件变化引起索赔，施工单位可列入利润。

②索赔费用的计算原则和计算方法。在确定赔偿金额时，应遵循以下原则；所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。

索赔金额的计算方法主要有以下三种。a.总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。b.修正的总费用法。原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，使结果更趋合理。c.实际费用法。实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。

施工索赔的意义?

施工索赔的重要意义从以上对索赔的概念，产生索赔的原因和索赔分类几个问题的分析和说明，可以看出施工索赔在工程项目管理上有重要的意义。1．索赔是合同管理的重要环节索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。

因此要想索赔必须加强合同管理。

2．索赔是计划管理的动力计划管理一般是指项目实施方案、进度安排、施工顺序、劳动力及机械设备材料的使用与安排。而索赔必须分析在施工过程中，实际实施的计划与原计划的偏高程度。

比如工期索赔就是通过实际过程中与原计划的关键路线分析比较，才能成功，其费用索赔往往也是基于这种比较分析基础之上。因此在某种意义上讲，离开了计划管理，索赔将成为一句空话。反过来讲要索赔就必须加强项目的计划管理，索赔是计划管理的动力。

3．索赔是挽回成本损失的重要手段在合同报价中最主要的工作是计算工程成本的花费，承包商按合同规定的工程量和责任、合同所给定的条件以及当时项目的自然、经济环境作出成本估算。在合同实施过程中，由于这些条件和环境的变化，使承包商的实际工程成本增加，承包商为挽回这些实际工程成本的损失，只有通过索赔这种佥的手段才能得到。索赔是以赔偿实际损失为原则，这就是要求有可靠的工程成本计算的依据。

所以要搞好索赔，承包商必须建立完整的成本核算体系，及时、准确地提供整个工程以及分项工程的成本核算资料，索赔计算才有可靠的依据。因此索赔又能促进工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。

4．索赔要求提高文档管理的水平索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部份，证据不足或没有证据，索赔就不能成立。由于建筑工程比较复杂，工期又长，工程文件资料多，如果文档管理混乱，许多资料得有到及时整理和保存，就会给索赔证据的获得带来极大的困难。

因此加强文档管理，为索赔提供及时、准确、有力的证据有重要意义。承包商应委派专人负责工程资料和各种经济活动的资料收集，并分门别类地进行归档整理，特别要学会利用先进的计算机管理信息系统，提高对文档工作的管理水平，这对有效地进行索赔有很重要的意义。总之施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理工程师来说对处理索赔问题水平的高低，反映了他们对项目管理水平的高低。索赔随着建筑市场的建立和发展，将成为项目管理中越来越重要的问题。

如何做好工程建设项目建设的索赔

1.熟悉合同条款及相关法律法规，运用好法律法规，尤其是面对强制性的合同条款时；

2.熟悉招标文件规定的各种条件；熟悉现场条件及施工措施，注意非合同责任引起的变化，工序增加，要与招标条件、投标文件、投标单价包含的工序内容对比分析；熟悉相关标段的情况及对本标造成的影响，分析哪些是合同内应该承担的，哪些是非合同内的责任；熟悉实际地质情况、水文、气象条件，注意与招标文件进行对比分析；收集施工过程中的供水、供电、业主提供的施工用地等业主提供的条件；

3.注意收集整理各种基础资料；

4.注意设计文件的调整及工期的调整、施工工序的调整等，并分析原因；

5.及时做好基础资料收集整理工作，尽量做好签证工作；

6.依照合同文件要求，在规定的时限内提出索赔意向书；在规定的时限内提出阶段索赔费用及最终索赔费用；

7.加强与建设单位、监理单位上下沟通，争取最大的理解与支持；

8.遵守国家的法律法规；

9.注意变更引起的索赔，运用好非有经验的承包商可以预见的事件，情势变更等。

工程在那些情况下可以向甲方索赔,采取了什么措施？

工程建设活动，作为一项体量规模较大、实施周期较长、投入资金较多、管理难度较大的行业活动，“风险”二字始终贯穿着工程建设活动的全生命周期。工程索赔是上世纪80年代我国引入工程建设领域的一项重要风险管理机制。

2、工期顺延，即是指承包商向业主单位提出索赔申请，要求业主单位对非自身原因导致的工程延误，进行相应的工程顺延，避免自身无法在原合同约定的竣工验收时间完成项目工程建设，导致自身承担合同违约赔偿责任。

从合同风险管理来看从合同风险管理来看，工程索赔，实际是对工程承包合同缺陷的一种补充完善，是业主单位与项目承包商承担相应风险责任比例的再次分配，是合同风险管理的有效实施。

1.重视工程索赔的重要作用工程索赔，在各类工程建设活动中发挥着多方面的重要作用，能够有效提高工程质量，规范工程管理。同时对于相关建设活动主体，还发挥着有效的风险控制与风险保障作用。

维护自身权益，提高企业效益目前，国内建筑市场处于明显的买方市场，建设单位长期占据市场主导地位，逐年增长的建筑企业数量不断加剧着市场竞争态势。在“低价中标”原则下，大量建筑企业为顺利承揽项目，往往选择以低于成本价的方式报价，为项目建设与企业经营埋下巨大隐患。加之目前建筑市场存在一些不规范市场行为，如建设单位要求施工方垫资、带资、拖欠工程款、拖欠保证金归还等，进一步加剧着建筑施工企业成本风险。

工程索赔一方面能够在非施工单位原因造成的相应损失中，为施工单位挽回相应损失，避免诱发或加剧企业财务风险；另一方面合理利用工程索赔也是提高企业效益，降低企业成本的重要手段。许多建筑施工企业前期投标报价并未预留足够的盈利空间，主要即通过后期工程索赔实现盈利。提高工程质量，规范工程管理如上文所述，工程索赔是一种双向风险管理机制。

在面对施工企业提出的工程索赔要求时，建设单位往往会通过“反索赔”，即针对施工单位在合同履约过程中出现的施工技术规范、施工质量、工程工期等问题向其发起索赔，以驳回施工企业的工程索赔要求。这客观上就要求施工企业在提出工程索赔前，必须做好自身的施工规范管理，保证施工进度与施工质量。在这样的前提下，施工单位提出工程索赔，既能弥补自身的相应损失，维护自身合法权益，又能提高工程质量，规范工程管理。合理控制造价，避免工程索赔工程索赔除了是施工企业挽回成本损失的重要手段，还是实现企业盈利的主要方式。

但对于建设单位而言，频繁或大额的工程索赔显然是不利于项目造价管理的。因此建设单位势必将更加规范、重视相关管理工作，如合理安排工期、规范工程管理、减少工程变更、提供有效资料文件等，防止和避免工程索赔事件的发生。实质上“工程索赔”成为建设单位与施工企业双方在规范市场经营合作当中，相互监督、相互制约的重要机制手段。

2.工程索赔管理的要点工程索赔是一项较为复杂的风险管理工作，涉及多项管理要素与管理环节，只有掌握相应要点才能保证索赔权利的顺利实现。

索赔意识自上世纪80年代国内工程建设领域引入工程索赔机制，随着相关法律法规的不断完善，工程索赔已成为一种常见的工程管理工作。但实践中不少施工单位依旧缺乏成熟的索赔意识，不重视招标文件分析、施工合同管理，无法及时、有效把握工程索赔机会，不规范管理建筑施工，导致错失索赔机会或索赔失败。为适应更加激烈的市场竞争，应对更加严峻的企业经营风险，建筑施工企业应提高自身的工程索赔意识：一方面，重视招投标、施工合同签订、施工合同履约等不同阶段的索赔分析管理，把握索赔机会；另一方面做好自身施工管理，在保证完成合同履约的前提下，向建设单位提出合理工程索赔要求，维护自身合法权益。索赔证据索赔证据是实现工程索赔的重要文件依据，建筑施工企业应重视相应证据资料的收集与整理，在日常工作中保持完整的实际工程记录；委派专人进行索赔报告编写，对支持性记录和证据（如工程量签证单、发票等）及时进行补充、完善；准确、有条理的提出索赔要求与相应依据。

索赔方式工程索赔的解决方式包括两种，即双方调解与法律裁决。调解方式下建设单位与施工单位通过协商方式达成意见一致，完成工程索赔，耗时较短、成本较低；裁决方式下，建设单位与施工单位通过司法裁决得到裁决结果，成本较高、耗时较长。从本质上来看，工程索赔是一种经济补偿行为而非惩罚。

尤其在工程索赔过程中，建设单位处于有利地位，可以通过对项目质量、工期、各项标准要求等多个方面对施工企业进行反索赔。因此建筑施工企业应优先通过协商方式实现自身权益维护。索赔时间工程索赔提出的时间应尽可能的早，实务中的索赔时间一旦拖到项目建设后期，往往需要耗费大量时间、精力才能解决。

一般来说项目建设的前半期是解决各类工程索赔的有利时期，切勿陷入工程索赔的拖延陷阱，导致索赔结果遥遥无期。工程索赔是工程建设领域内的一项重要风险管理机制，无论对于项目工程质量、工期管理、成本控制，还是对于建设单位、施工单位等建设活动主体的切实利益都有着重要意义。建筑企业应重视工程索赔管理，把握索赔要点，利用工程索赔转移、分散企业经营风险，维护自身合法权益。