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合规管理是什么意思合规管理是什么意思

发表时间：2024-08-24 12:44:01 来源：网友投稿

合规管理内部的核心风险管理活动之一。

根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

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